Uyum Görevlisi Yetkilendirme Sınavına Hazırlık Eğitimi

1.       GÜN

Eğitim ve Sınav Konuları İle İlgili Mevzuat

Mali Suçları Araştırma Kurulu Başkanlığı ve Görevleri

5549 sayılı Suç Gelirlerinin Aklanmasının Önlenmesi Hakkında Kanun

6415 sayılı Terörizmin Finansmanının Önlenmesi Hakkında Kanun

7262 sayılı Kitle İmha Silahlarının Yayılmasının Finansmanının Önlenmesine İlişkin Kanun

1 sayılı Cumhurbaşkanlığı Kararnamesi (231 ve 232 nci maddeler)

Suç Gelirlerinin Aklanması (Aşamaları, Yöntemleri, Unsurları vb.)

5237 sayılı Türk Ceza Kanunu (282 nci madde)

5271 sayılı Ceza Muhakemeleri Kanunu (128 ila 133 üncü maddeler)

5549 sayılı Suç Gelirlerinin Aklanmasının Önlenmesi Hakkında Kanun

Terörizmin Finansmanı, Kaynakları, Yöntemleri ve Malvarlığının Dondurulması

6415 sayılı Terörizmin Finansmanının Önlenmesi Hakkında Kanun

Terörizmin Finansmanının Önlenmesi Hakkında Kanunun Uygulamasına İlişkin Usul ve Esaslar Hakkında Yönetmelik

Mali Suçları Araştırma Kurulu Genel Tebliği (Sıra No: 12)

Terörün Finansmanına Yönelik Şüpheli İşlemlerin Bildirimi Genel Tebliği

Kitle İmha Silahlarının Yayılmasının Finansmanının Önlenmesi

7262 sayılı Kitle İmha Silahlarının Yayılmasının Finansmanının Önlenmesine İlişkin Kanun

Kitle İmha Silahlarının Yayılmasının Finansmanının Önlenmesine İlişkin Kanunun Uygulamasına Dair Usul ve Esaslar Hakkında Yönetmelik 

5549 sayılı Suç Gelirlerinin Aklanmasının Önlenmesi Hakkında Kanun Kapsamında Yükümlülükler (Müşterinin tanınması, şüpheli işlem bildirimi, devamlı bilgi verme, bilgi ve belge verme, muhafaza ve ibraz, elektronik tebligat)

5549 sayılı Suç Gelirlerinin Aklanmasının Önlenmesi Hakkında Kanun

Suç Gelirlerinin Aklanmasının ve Terörün Finansmanının Önlenmesine Dair Tedbirler Hakkında Yönetmelik

Mali Suçları Araştırma Kurulu Başkanlığı Elektronik Tebligat Sistemine İlişkin Usul ve Esaslar Hakkında Yönetmelik

Bankalarca Kullanılacak Uzaktan Kimlik Tespiti Yöntemlerine ve Elektronik Ortamda Sözleşme İlişkisinin Kurulmasına İlişkin Yönetmelik

Finansal Kiralama, Faktoring, Finansman Ve Tasarruf Finansman Şirketlerince

Kullanılacak Uzaktan Kimlik Tespiti Yöntemlerine ve Elektronik Ortamda Sözleşme İlişkisinin Kurulmasına İlişkin Yönetmelik

Mali Suçları Araştırma Kurulu Genel Tebliğleri (Sıra No: 5, 13, 19, 21, 29)

Terörün Finansmanına Yönelik Şüpheli İşlemlerin Bildirimi Genel Tebliği

Aracı Kurumlar ve Portföy Yönetim Şirketleri Tarafından Kullanılacak Uzaktan Kimlik Tespiti Yöntemlerine ve Elektronik Ortamda Sözleşme İlişkisinin Kurulmasına İlişkin

Tebliğ

Şüpheli İşlem Bildirimi Rehberleri

Uyum Yönetiminde Görev ve Sorumluluklar (Uyum programı, kurum politikası ve prosedürleri, risk yönetimi, izleme ve kontrol faaliyetleri, eğitim, iç denetim, uyum görevlisi, uyum görevlisi yardımcısı ve uyum birimi)

5549 sayılı Suç Gelirlerinin Aklanmasının Önlenmesi Hakkında Kanun

Suç Gelirlerinin Aklanmasının ve Terörün Finansmanının Önlenmesine Dair Tedbirler Hakkında Yönetmelik

Suç Gelirlerinin Aklanmasının ve Terörün Finansmanının Önlenmesine İlişkin Yükümlülüklere Uyum Programı Hakkında Yönetmelik

1 sayılı Cumhurbaşkanlığı Kararnamesi (231 ve 232. maddeler) 

2. GÜN

İşlemlerin Ertelenmesi

5549 sayılı Suç Gelirlerinin Aklanmasının Önlenmesi Hakkında Kanun

Suç Gelirlerinin Aklanmasının ve Terörün Finansmanının Önlenmesine Dair Tedbirler Hakkında Yönetmelik

Suç Gelirlerinin Aklanmasının ve Terörizmin Finansmanının Önlenmesi Kapsamında İşlemlerin Ertelenmesine Dair Yönetmelik

Suç Gelirlerinin Aklanmasının ve Terörün Finansmanının Önlenmesine İlişkin Yükümlülüklere Uyum Programı Hakkında Yönetmelik

Yükümlülük Denetimi, Yükümlülük İhlâlinde İdari ve Adlî Ceza 

5549 sayılı Suç Gelirlerinin Aklanmasının Önlenmesi Hakkında Kanun

6415 sayılı Terörizmin Finansmanının Önlenmesi Hakkında Kanun

5326 sayılı Kabahatler Kanunu

7262 sayılı Kitle İmha Silahlarının Yayılmasının Finansmanının Önlenmesine İlişkin Kanun

Suç Gelirlerinin Aklanmasının ve Terörün Finansmanının Önlenmesine Dair Tedbirler Hakkında Yönetmelik

1 sayılı Cumhurbaşkanlığı Kararnamesi (231 ve 232. maddeler) 

Uluslararası Standartlar ve Kuruluşlar

FATF, FATF Tavsiyeleri ve FATF değerlendirme süreci

EGMONT Grup ve Mali İstihbarat Birimleri arası bilgi paylaşımı

Terörizmin Finansmanının Önlenmesine Dair Uluslararası Sözleşme

Suçtan Kaynaklanan Gelirlerin Aklanması, Araştırılması, Ele Geçirilmesi ve El Konulmasına İlişkin Sözleşme

Aklama, terörizmin finansmanı ve kitle imha silahlarının yayılmasının finansmanı kapsamında uluslararası sözleşmeler, direktifler ve diğer prensipler 

Birleşmiş Milletler ve diğer uluslararası kuruluşlar tarafından öngörülen finansal yaptırımlar 

Ulusal Koordinasyon

1 sayılı Cumhurbaşkanlığı Kararnamesi (521 ve 522. maddeler) 

Mali Suçlarla Mücadele Koordinasyon Kurulunun Çalışma Usul ve Esasları Hakkında Yönetmelik

Suç Gelirlerinin Aklanması ve Terörizmin Finansmanı Ulusal Risk Değerlendirmesi (Özet)

Türkiye’de Suç Gelirlerinin Aklanması ve Terörizmin Finansmanı İle Mücadele ve Müsadere Uygulamalarında Etkinliğin Artırılması Strateji Belgesi (2021-2025)

Türkiye’de Kitle İmha Silahlarının Yayılmasının Finansmanı İle Mücadelede Etkinliğin Artırılması Strateji Belgesi (2025-2029)

Finansal Teknolojiler ve Gelişen Riskler (Elektronik para, ödeme sistemleri, açık bankacılık uygulamaları, kartlı sistemler, API tabanlı finansal hizmetler, kripto varlıklar, dijital cüzdanlar, sanal işlemler ve diğer gelişen finansal teknolojiler)

5411 sayılı Bankacılık Kanunu

6493 Sayılı Ödeme ve Menkul Kıymet Mutabakat Sistemleri, Ödeme Hizmetleri ve

Elektronik Para Kuruluşları Hakkında Kanun

6362 sayılı Sermaye Piyasası Kanunu (kripto varlık ve kripto varlık hizmet sağlayıcılara ilişkin hükümleri)

Ödeme Hizmetleri ve Elektronik Para İhracı ile Ödeme Hizmeti Sağlayıcıları Hakkında Yönetmelik

Ödemelerde Kripto Varlıkların Kullanılmamasına Dair Yönetmelik

Ödeme ve Menkul Kıymet Mutabakat Sistemlerinin Faaliyetleri Hakkında Yönetmelik

Ödeme ve Elektronik Para Kuruluşlarının Bilgi Sistemleri ile Ödeme Hizmeti

Sağlayıcılarının Ödeme Hizmetleri Alanındaki Veri Paylaşım Servislerine İlişkin Tebliğ

Kripto Varlık Hizmet Sağlayıcıların Çalışma Usul ve Esasları ile Sermaye Yeterliliği Hakkında Tebliğ            

Kripto Varlık Hizmet Sağlayıcıların Kuruluş ve Faaliyet Esasları Hakkında Tebliğ